天天微头条丨华福证券因资产管理业务违规被福建证监局开出警示函
(资料图)
福建证监局公告截图
海峡6月6日讯（海峡网记者 李牧晨）近日，福建证监局对华福证券有限责任公司出具警示函，据函中所述，华福证券资产管理业务存在相关人员收入递延支付执行不到位，个别资产管理产品未切实履行主动管理责任等问题，违反了《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》中的相关规定。
基于此，福建证监局决定对华福证券采取出具警示函的措施。福建证监局要求，华福证券应在收到决定书之日起30日内，向其提交书面整改报告。
对于此次突遭监管罚单，6月5日，华福证券发布公告表示，对该行政监管措施高度重视，已积极对行政监管措施提及的问题进行整改，严格落实监管要求。此外，华福证券称，其将持续完善内部控制，严格遵守职业规范和监管规则。目前公司各项业务开展正常、经营情况稳健、流动性良好。
华福证券公告截图
记者经查询发现，华福证券资管业务遭遇监管警示函并非首次。2021年12月10日，华福证券就收到过福建证监局下发的警示函，因其在开展资产管理业务过程中存在未严格遵守审慎经营规则，部分资产管理产品运作不符合规定、未按合同约定履行信息披露义务，履行管理人职责不到位等问题。
福建证监局于2021年12月10日对华福证券出具过警示函
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